6月1日刑事部门 美国Doj修改了其指导 对如何评估公司合规计划的Doj律师。 Doj考虑了公司合规计划的“充分性和有效性”,决定是否向一家公司收取犯罪以及政府可能寻求的罚款,而这一指导则向他们提供关于如何做的指导。这一指导是美国判决委员会关于旨在预防和检测不当行为的有效伦理和合规计划的关于什么的有用伴侣。这些修订的准则的出版物是良好的提醒,不仅对刑事检察官的有效遵守和网赌官方彩风险管理计划的重要性,而且还致力于民事执法当局以及广泛的非政府利益攸关方。

合规计划的充分性频繁地与美国环保署等联邦机构带来的民事执法行动相关。更广泛地,网赌官方彩遵从和管理计划,如基于ISO 14001的那些,通常被认为是有效的网赌官方彩风险管理和网赌官方彩和社会治理(ESG)或企业社会责任(CSR)战略的基础。因此,DOJ的修订指导的应用可能不仅限于刑事执法,而且对执行可持续性,CSR或ESG战略的组织也是谨慎的审慎。

有效的网赌官方彩遵从和风险管理计划也带来了自己的奖励。他们可以帮助组织做正确的事,为不可预见的,预防错误,并在发生问题时对错误产生不利影响。应用善良的商业实践来管理网赌官方彩问题可以帮助组织内化和将可持续性和ESG整合到日常行为中。这可以支持可能会降低“绿色洗涤”或“社会洗涤”指控的具体和有意义的策略(即,是谈话的组织“?)。

Doj的修订指导反映了Doj与合规计划的经验,以及商业界的投入。 Doj姿势提出了三个基本问题:

  1. 公司的合规计划是否精心设计?
  2. 该计划是否诚实地应用于诚信?换句话说,该计划是否充分资源并有效地运作?
  3. 公司的合规计划是否在实践中工作?

20页文档的余额解压缩这些问题。例如,程序设计元素包括风险评估,政策和程序以及培训和通信(包括“Hotlines”)。 DOJ指出,有效计划的范围应延伸至第三方(例如,价值链,承包商的实体),并成为合并,收购和剥离活动的一部分。

doj后者提出的两个问题达到了基本问题:组织可以证明他们认真对待该计划,而且它的工作原理。这些是对其他利益攸关方,包括员工,邻居,客户和投资者等同性的问题。在指导的这些部分中,DOJ解决了从证明管理承诺到有效审计,根本原因分析和纠正措施程序的问题。

在整个指导下,Doj提出了一种基于持续管理参与,定期和透明的流程和数据评估,持续改进和灵活性地解决新情况和事实的常规和验证,以及不懈的检查和验证性能。一个关键的“带走”是一个有效的合规计划不应该坐在架子(或云)上收集灰尘,但应在组织各级的每天都有明确地实施,并且适当地,其价值链。

虽然本票据侧重于Doj对网赌官方彩问题的指导方针的相关性,但它们适用于旨在遵守任何排序法律的计划,从反对FCPA。指南是以允许组织设计涵盖多项法律但共享共同要素的程序的方式编写的。

希望实施或增强其网赌官方彩规范和管理系统或其可持续发展,ESG或ESG策略的组织将被充分掌握仔细研究修订的DOJ指导。

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克里斯托弗贝尔照片 克里斯托弗·贝尔

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Chris Bell代表了民事和刑事执法,诉讼,诉讼,合规咨询,紧急事故响应以及在所有主要网赌官方彩,卫生,安全和自然资源法律下的立法和监管宣传(包括对Rulemakings的挑战)的客户。他的执法经验包括内部调查,响应宏伟陪审团调查和代理信息请求,以及谈判同意,缓刑和扩建协议。目前,他目前监督全国最大的投资者拥有能源公司遵守复杂的撤销和刑事执法案件所带来的复杂辩论和缓刑协议的欧盟的独立监视器。

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